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                                                      最「悲情」的券商投資總監!11年堅持為岳父炒股 不賺反賠32萬 代客理財5年也被罰-新闻采编与制作专业

                                                      2020年02月28日 6:54 来源:新闻采编与制作专业 编辑:山东11选5开奖

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                                                      於是在2014年3月至2019年6月長達5年的時間里↑?,胡劍峰先後為4位客戶買賣證券◇?↑,累計成交金額高達7.8個億⊿,對應獲得交易傭金提成1.95萬元∴∟。加上從羅某蓮處獲取的39.5萬元收益分成♂┊∟,合計違法獲利金額為41.45萬元↑┊〇。

                                                      曾以家庭困難為由申辯值得注意的是⊙,在陳述申辯環節☆,胡劍峰雖對上述違法事實無異議♀,卻提出了兩個申辯意見♂∵π,請求減輕行政處罰:一是其是基於羅某蓮的要求代為買賣證券▽,羅某蓮向其轉賬的系贈款┊◇⊿,其已在2016年分三次歸還羅某蓮合計40萬元π,實際上沒有取得獲利△π┊。二是其家庭經濟困難?,難以承擔巨額罰款☆﹡。

                                                      一直以來☆☆,代客理財都是證券行業明令禁止的行為◇﹡,但實際上這項業務歷史上曾存在過⊿,只是因為難以規範等原因被叫停多年?﹡。

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                                                      5年代客理財獲利41.45萬元

                                                      2015年▽,中證協曾就《賬戶管理業務規則(徵求意見稿)》向證券公司、證券投資諮詢公司會員單位徵求意見﹡⌒,旨在修改券商不能代客理財的規定;同一時間☆,證券法修訂也曾提到擬取消證券從業人員、監管機構人員買賣股票的禁止性條款↑◇,相應建立證券買賣申報登記制度♀♂。業內一度以為代客理財自此能重出江湖⊿∴◇。

                                                      代客理財仍是紅線2020年雖然剛剛開始⊙▽⊙,然而監管層就已經就代客理財、從業人員炒股等問題下發了多張罰單▽◇∵。例如2019年12月5日□,中信證券前投資顧問李旦因私下接受客戶委託買賣證券☆?﹡,並利用未公開信息交易股票⌒〇⊿,被中國證監會責令改正♂∟▽,給予警告▽,並處以40萬元罰款;2020年1月20日↑⊙∴,中國銀河證券廣州東風西路證券營業部前員工陳葆輝在任職期間♂△,存在替客戶辦理證券認購的行為◇┊◇,被廣東證監局採取出具警示函的監督管理措施∟♀♀。

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                                                      代客理財和違規炒股向來都是證券從業人員違法的高發區♂。

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                                                      據了解∟,胡劍峰曾在2008年7月8日至2017年12月19日期間π△π,先後擔任國信證券南海分公司投顧總監、投資總監、首席投資顧問等職務∵□☆。期間曾私下接受羅某蓮、陳某祥、王某良、嚴某超等四名客戶委託買賣股票∟〇,並從2008年9月起以岳父名下的證券賬戶炒股長達11年∟⊙⌒。

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                                                      此外∴◇,胡劍峰事後是否退回款項〇﹡♂,是其與客戶之間的往來?π⊙,並不影響該收益分成的違法性質及予以追繳的必要性♀﹡▽。同樣的⊙∵,家庭經濟困難也並非法定的減輕處罰事由⊙?。

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                                                      最終♂⊿↑,廣東證監局對胡劍峰私下接受客戶委託買賣證券的行為♂,給予警告⊙↑?,沒收違法所得41.45萬元☆□,並處以41.45萬元罰款;對胡劍峰違規買賣股票的行為⊙,責令依法處理非法持有的股票↑,並處以5萬元罰款┊↑♂。

                                                      此後⌒﹡,胡劍峰又先後私下接受陳某祥、王某良、嚴某超的委託?,使用三人的信用證券賬戶/普通證券賬戶買賣證券〇?⌒,但未獲取收益分成∴。

                                                      堅持炒股11年虧損32萬除了曾違法私下接受客戶委託理財⌒↑,胡劍峰11年來還一直通過岳父劉某燊名下的證券賬戶炒股⊙♂♂。然而一番苦心經營卻累計虧損32萬元┊♂,並招來了一筆5萬元的罰款♂□。

                                                      2008年9月17日至2019年7月31日期間☆,胡劍峰控制使用該證券賬戶成交金額累計達945.27萬元∟☆?,虧損32.33萬元♀。以上事實﹡﹡,有證券公司相關說明、證券賬戶交易流水、相關人員談話筆錄、微信記錄、銀行及證券賬戶資料等證據證明△π﹡,足以認定〇∵。

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                                                      已歸還違法所得▽♂♂,且家庭困難就可以減輕處罰♂⊙?廣東證監局複核之後一一進行了辯駁π▽▽。

                                                      首先∵?,廣東證監局指出△﹡,根據在案證據⌒,胡劍峰及羅某蓮均承認曾約定收益分成比例∟┊,並且羅某蓮按照約定的收益分成比例♀△,向胡劍峰實際支付了39.5萬元作為收益分成∵,胡劍峰關於該筆款項系「贈款」的申辯意見與事實不符∴□?。

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                                                      其次﹡☆┊,胡劍峰、羅某蓮在前期調查中⊿,均確認其在2016年向羅某蓮轉款合計40萬元┊,並非「退回理財的提成」♂,而是胡劍峰給羅某蓮的借款π◇。

                                                      胡劍峰的「代客理財業務」起始於2014年3月□∴。彼時∵,他私下接受羅某蓮委託♀〇,於2014年3月4日至2018年1月30日期間?⊿∵,利用「羅某蓮」普通證券賬戶及信用證券賬戶買賣證券〇♂,累計買賣成交額3.87億元⊿□。根據兩人的事先約定的10%收益分成協議◇?,胡劍峰先後於2014年9月3日、2015年1月14日獲取羅某蓮支付的收益分成合計39.5萬元◇□。

                                                      2月24日┊∟,廣東證監局發佈了一則行政處罰決定∵∴,針對胡劍峰在國信證券南海分公司任職期間⊙⊿,私下接受客戶委託買賣證券並違規買賣股票的行為⌒∵,合計罰沒88萬元﹡☆?。

                                                      劉某燊名下的涉案證券賬戶於2008年9月16日♂,在國信證券南海大瀝證券營業部(后更名為「國信證券南海分公司」♂∟,也即胡劍峰的前任職單位)開立↑♀。該證券賬戶及三方存管銀行賬戶均由胡劍峰實際控制並使用﹡⌒↑,主要通過胡劍峰名下或其管理控制的手機、胡劍峰辦公電腦進行申購新股和決策下單交易⊙⊿,主要資金來源及去向均指向胡劍峰▽☆π。

                                                      事發之後◇♂,胡劍峰曾以代客理財的39.5萬元利益分成系贈款並已返還客戶◇,且家庭經濟困難↑,難以承受罰款為由提出申辯⊙∵。但被廣州證監局一一駁回♀∵∟。可見不管有再多理由∟∵⌒,只要伸手違法△♀,無論是誰都必將承受最終的後果▽⌒〇。

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