盛世股權一年內兩度被監管 基金未按約定託管危害大-茂名资讯网

                                                          2019年06月24日 21:19 来源:茂名资讯网
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                                                          【西门子万人裁员】

                                                          「除基金合同另有約定外♂π∟,私募基金應當由基金託管人託管⌒⊿。」《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十一條明確規定△,基金合同約定私募基金不進行託管的π⊿?,應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制∴∵π。

                                                          除常見的在募集銷售時出現的違規行為外⌒,盛世股權還在託管方面未按照約定履行職責?∴♂。業內人士稱△∴π,管理人不按約定進行託管↑,就會使投資人的信託資產處於危險境地♀⌒◇,是一種嚴重損害投資者利益的行為□∟⊙。

                                                          時隔9個月?⊿┊,盛世股權再被監管?□。近日∴⊙,廣東證監局發佈行政處罰決定書稱♂⊙♂,珠海橫琴新區盛世股權投資基金管理有限公司(下稱「盛世股權」)存在五項違規行為⊙。而這距離上次該公司被採取責令改正的行政監管措施⊙⌒◇,僅過去9個月↑。

                                                          此外♀▽⌒,在投資運作方面▽,盛世股權因未按約定進行託管而受處罰∟。行政處罰決定書顯示⌒△,盛世股權在旗下某隻基金的有關出資協議中◇▽⊿,約定了基金託管人▽,負責基金的專戶管理、合理支付和及時匯划▽﹡〇。但在該基金的實際運作過程中◇↑,盛世股權未按照出資協議的約定對該基金進行託管♀。

                                                          「也就是說∴,託管人對管理人進行監管∴☆♂。如果託管人認為管理人的指令符合法律法規和雙方的約定⊿♀﹡,就按照指令劃撥有關有關資金、證券等金融資產;如果託管人認為♀,管理人的指令不符合法律規定和雙方的約定♂﹡,就可拒絕執行管理人指令並進行報告和披露⊙。」柯荊民表示∵◇。

                                                          因此↑∴,對於未按照約定進行託管的危害⊿π﹡,柯荊民認為主要有三方面:一是投資人無法看到託管人披露的信息△〇π,從而與管理人披露的信息進行對照∵,以確保信息的真實和準確性▽∵⌒。二是託管人無法對管理人的指令♂,按照法律規定和約定進行審查♂△∵。而託管人對於資金流轉的監督可以保障資金安全△。

                                                          未託管危害大那麼∴♂□,「託管」有何作用♀?中債登前法律顧問、德潤律師事務所合伙人柯荊民對《國際金融報》記者解釋道:「託管就是『信託和保管』的意思﹡,根據《證券投資基金法》確定的雙託管原則⌒,管理人和託管人是投資人財產的共同受託人:管理人以積極行為使信託財產取得最大收益?,而託管人以其消極行為防止管理人對信託資產造成損害⊿。」

                                                          五大違規行為具體來看?〇,此次盛世股權的五大違規行為∵↑◇,主要集中在兩方面⊿π♂。在募集過程中♂▽,盛世股權涉及四項違規:一是向合格投資者之外的個人募集資金△⊿,部分投資者投資金額不足100萬元;二是向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益∟,在募集某隻基金時▽∵,合夥協議約定4名合伙人的預期年化收益率均為6.88%;三是未落實投資者風險評估要求☆?▽,沒有採取問卷調查方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估♀◇,投資者沒有簽署合格投資者承諾書、簽署風險揭示書;四是未自行或委託第三方機構對私募基金進行風險評級∵。

                                                          三是託管人無法對作為信託資產的資金、證券和其他金融資產進行安全保管π▽?。託管人一般由大銀行和大型證券公司擔任△,這些單位的合規意識較強┊∵,無形中增加了基金的信用∴〇。可以說〇♀,託管人是基金資產的「守護神」〇□。管理人不設託管人∵┊﹡,就使得投資人用於投資的信託資產處於危險的境地↑,是一種嚴重損害投資者利益的行為┊。

                                                          最終?⊿,盛世股權被警告並被處3萬元罰款☆,兩位相關的負責人◇⊙,即盛世股權的時任法定代表人兼董事長梁葆進和時任董事兼總經理的楊建軍⌒〇,也被警告並分別被處1萬元罰款⊙。

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