年度「體檢」近尾聲 62家私募吃監管函-泰安新闻网

                                                  2019年08月19日 7:03 来源:泰安新闻网 编辑:大发pk拾注册

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                                                  【驴友私穿贡嘎去世】

                                                  三是通過自查⊿,可以實現「摸底」⌒,發現有關違法或不規範的線索∵┊,從而為進一步防範系統性金融風險做準備?。促行業規範發展除事中、事後監管外∴,事前預防也極為重要◇﹡△。雲南、重慶、山東等多地證監局均公開發文◇,督促轄區新登記的私募基金管理人建立健全合規風控內生機制﹡。

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                                                  此外〇◇♂,北京證監局還要求填寫產品的底層資產∴♂,體現了「穿透式」監管〇∴∵。業內人士表示☆∟⌒,徹查底層資產π∵,可以幫助相關部門更有效地查處有資金池和自融自擔現象的私募管理人┊♀⊿,有利於提前發現並化解資金池等風險?,也有利於充分落實資管新規的要求∟。而未來π,「穿透式自查」或成發展趨勢♂□,北京證監局開頭后π,其他地區的證監局可能也會將自查工作逐步滲透到最底層♀。

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                                                  信息披露也是保障投資者利益的重要方面﹡,但部分私募未辦理基金備案以逃避監管﹡?,或信息披露不及時不準確、未妥善保管基金材料等┊?。如福建福厚資產管理有限公司報送的2017年、2018年經審計的年度財務報告未能真實反映公司財務情況π⊙△,福建雙宇中融投資管理有限公司未保存部分基金在投資決策、交易等方面的記錄及其他相關材料♂。

                                                  自查重點包括私募機構在宣傳推介、資金募集、投資管理等業務環節是否合規;登記備案、信息報送、信息披露是否真實、準確、完整、及時;內部管理和風險控制是否完善;是否從事與私募基金業務存在利益衝突的業務等基本方面◇。

                                                  「受託管理是私募基金的本質內涵所在∟⊙,將基金交由託管人託管或在基金合同中明確約定保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制?﹡〇,是保障投資者利益和約束私募機構的有效手段之一∴▽。」廣東證監局指出☆。

                                                  因此↑,處罰只是手段⊿,整改后合規發展才是目的π∟∵。上海某私募機構的副總經理在接受《國際金融報》記者採訪時表示♂,被抽查到的私募所出現的問題不算嚴重〇♂∟,因而只是受到行政監管措施、行政處罰♂⊿↑,未出現涉嫌非法集資移送公安機關等嚴重情形△▽⊙。只要按照要求進行整改⌒┊⌒,在證監局再次檢查時合規即可∟⊿。

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                                                  此外⊿?,還存在部分從業人員沒有基金從業資格、基金管理人擅自更改合同條款、內控機制不完善等需整改的行為〇☆﹡。對於上述私募存在的違規情況☆,各地證監局已採取了相應的監管措施┊?。其中﹡♀△,除廣東證監局、四川證監局對轄區內合計6家違規私募機構進行行政處罰外▽∵△,其餘各地證監局均僅採取出具警示函或責令改正的監管措施⌒。

                                                  如今年5月初π∵∵,山東證監局要求新登記私募填寫《山東轄區私募基金行業誠信合規經營承諾書》⊿,且列明私募基金合規風控要點﹡♂?,要求各機構「嚴格遵守私募基金法律法規及自律規則∴⊙,自覺接受監管部門和自律組織的監督管理☆☆π,依法履行登記備案義務┊,建立健全合規風控內生機制↑,依法合規募集運作」┊☆∴。

                                                  二是有利於逐步推進強監管♂∟。從監管部門的措施看⌒,分為三階段:首先﹡↑⊙,加強准入⌒,加強對新進入的管理人和產品註冊管理;其次⊙☆,對沒有業務的管理人進行註銷;再次?﹡?,加強對違規行為的處罰♀☆?。現在是第四階段﹡〇☆,要求管理人進行自查∵,以便摸底◇。最後應該是加強立法♀,修改《證券投資基金法》?↑,制訂《證券基金管理條例》▽,以整頓為契機♂∵⊿,以建立私募基金立法的系列統一立法⊙π。

                                                  同時◇↑?,未被監管點名的私募也應提高合規意識〇﹡⊙。廣東證監局表示◇,各私募機構應當深入對照現場檢查時出現的典型違規情況♂┊,進行自查♂◇◇,並以此為鑒∴⊙π,加強對相關法律法規的學習∟♂♂,樹立合規經營意識♀,依法依規展業⊿。

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                                                  據《國際金融報》記者不完全統計∴♂,今年以來(截至8月16日)⊙,有15個地方證監局對轄區內存在問題的私募採取監管措施⌒,共涉及62家私募〇。其中♂π◇,37家被採取責令改正的監管措施☆,19家被出具警示函∵,6家被給予行政處罰π♂,處罰金額在1萬元至3萬元不等∟。

                                                  三大「重災區」綜合來看⌒,上述62家私募出現的問題主要集中在資金募集、投資運作和信息披露三個方面∴☆∟。在資金募集方面△⌒,主要有三種違規行為:一是承諾收益〇♂,如廣州亞投股權投資基金管理有限公司向部分投資者約定保本□,並給予8%的收益底線保證;二是公開宣傳〇,如長沙紅森林資產管理有限公司通過微信公眾號和手機APP等方式♂⌒□,向不特定對象宣傳推介公司發行的多隻基金產品;三是未落實投資者適當性管理要求⊙〇〇,如未充分評估投資者的風險識別能力和風險承擔能力〇〇,部分投資者不符合合格投資者要求等↑♀∴。

                                                  圖蟲創意 圖一年一度的全國範圍內私募基金專項檢查工作已進入收尾階段π。近日⊙□,多地證監局一日連發多封監管函♂⌒﹡,通報現場檢查中的問題私募情況◇。如8月13日┊∟∵,湖南證監局對4家私募採取責令改正的監管措施⊿。廣東證監局於8月6日表示⊿,在4月至7月開展的現場檢查中▽⌒,發現5家私募存在多項違規行為♂∟。

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                                                  自查堵漏洞抽查比例較低的專項檢查◇↑,覆蓋範圍畢竟有限□,因而各地證監局還組織轄區私募機構進行自查♂∵,並提交自查報告?∟。今年以來⌒┊?,已有湖北、浙江、寧波、北京等地證監局公告開啟私募自查工作▽▽。

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