最新怎样代理万博-工会新闻

                                                              最「悲情」的券商投資總監!11年堅持為岳父炒股 不賺反賠32萬 代客理財5年也被罰-工会新闻

                                                              2020年02月28日 5:24 来源:工会新闻 编辑:最新怎样代理万博

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                                                              【迪士尼换新CEO】

                                                              已歸還違法所得☆☆,且家庭困難就可以減輕處罰π?廣東證監局複核之後一一進行了辯駁♂﹡∵。

                                                              5年代客理財獲利41.45萬元

                                                              2008年9月17日至2019年7月31日期間┊⌒◇,胡劍峰控制使用該證券賬戶成交金額累計達945.27萬元♀﹡,虧損32.33萬元↑∴⊙。以上事實♀⊿∟,有證券公司相關說明、證券賬戶交易流水、相關人員談話筆錄、微信記錄、銀行及證券賬戶資料等證據證明∴π,足以認定♀⌒。

                                                              於是在2014年3月至2019年6月長達5年的時間里⊿♂∵,胡劍峰先後為4位客戶買賣證券⊙,累計成交金額高達7.8個億♂┊☆,對應獲得交易傭金提成1.95萬元??。加上從羅某蓮處獲取的39.5萬元收益分成π△⊿,合計違法獲利金額為41.45萬元◇∟。

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                                                              此外♀⊿,胡劍峰事後是否退回款項∵,是其與客戶之間的往來∟⌒,並不影響該收益分成的違法性質及予以追繳的必要性↑。同樣的△,家庭經濟困難也並非法定的減輕處罰事由?△。

                                                              一直以來♂ππ,代客理財都是證券行業明令禁止的行為┊?,但實際上這項業務歷史上曾存在過♀,只是因為難以規範等原因被叫停多年⊿∟。

                                                              代客理財和違規炒股向來都是證券從業人員違法的高發區♀∟♂。

                                                              2月24日♀?♂,廣東證監局發佈了一則行政處罰決定♂┊,針對胡劍峰在國信證券南海分公司任職期間┊∴♂,私下接受客戶委託買賣證券並違規買賣股票的行為△┊♂,合計罰沒88萬元﹡┊△。

                                                              代客理財仍是紅線2020年雖然剛剛開始π∵⌒,然而監管層就已經就代客理財、從業人員炒股等問題下發了多張罰單♂┊♀。例如2019年12月5日♂↑?,中信證券前投資顧問李旦因私下接受客戶委託買賣證券∵▽∟,並利用未公開信息交易股票☆,被中國證監會責令改正△◇,給予警告⌒┊♂,並處以40萬元罰款;2020年1月20日π△↑,中國銀河證券廣州東風西路證券營業部前員工陳葆輝在任職期間⊿,存在替客戶辦理證券認購的行為♀♂,被廣東證監局採取出具警示函的監督管理措施﹡π。

                                                              胡劍峰的「代客理財業務」起始於2014年3月∟。彼時♂┊♂,他私下接受羅某蓮委託△∵π,於2014年3月4日至2018年1月30日期間↑┊,利用「羅某蓮」普通證券賬戶及信用證券賬戶買賣證券?⊙⊙,累計買賣成交額3.87億元▽。根據兩人的事先約定的10%收益分成協議♀π,胡劍峰先後於2014年9月3日、2015年1月14日獲取羅某蓮支付的收益分成合計39.5萬元◇▽。

                                                              最終⌒,廣東證監局對胡劍峰私下接受客戶委託買賣證券的行為↑∵◇,給予警告△,沒收違法所得41.45萬元π♂△,並處以41.45萬元罰款;對胡劍峰違規買賣股票的行為♂,責令依法處理非法持有的股票△▽☆,並處以5萬元罰款?♂♂。

                                                              劉某燊名下的涉案證券賬戶於2008年9月16日∴,在國信證券南海大瀝證券營業部(后更名為「國信證券南海分公司」??,也即胡劍峰的前任職單位)開立⊿〇。該證券賬戶及三方存管銀行賬戶均由胡劍峰實際控制並使用∴△,主要通過胡劍峰名下或其管理控制的手機、胡劍峰辦公電腦進行申購新股和決策下單交易◇↑⌒,主要資金來源及去向均指向胡劍峰∟♀。

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                                                              2015年↑,中證協曾就《賬戶管理業務規則(徵求意見稿)》向證券公司、證券投資諮詢公司會員單位徵求意見∟ππ,旨在修改券商不能代客理財的規定;同一時間▽π◇,證券法修訂也曾提到擬取消證券從業人員、監管機構人員買賣股票的禁止性條款⊙▽,相應建立證券買賣申報登記制度⊿▽。業內一度以為代客理財自此能重出江湖〇♂☆。

                                                              首先∵☆♂,廣東證監局指出↑⊙▽,根據在案證據⊿⊙,胡劍峰及羅某蓮均承認曾約定收益分成比例↑∟〇,並且羅某蓮按照約定的收益分成比例┊♂,向胡劍峰實際支付了39.5萬元作為收益分成π∵,胡劍峰關於該筆款項系「贈款」的申辯意見與事實不符⌒☆♂。

                                                              其次┊,胡劍峰、羅某蓮在前期調查中□⊙,均確認其在2016年向羅某蓮轉款合計40萬元〇♂,並非「退回理財的提成」┊,而是胡劍峰給羅某蓮的借款♀?﹡。

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                                                              此後┊∴﹡,胡劍峰又先後私下接受陳某祥、王某良、嚴某超的委託◇∴♂,使用三人的信用證券賬戶/普通證券賬戶買賣證券♂◇♂,但未獲取收益分成♀?∴。

                                                              據了解♂┊,胡劍峰曾在2008年7月8日至2017年12月19日期間?♀∴,先後擔任國信證券南海分公司投顧總監、投資總監、首席投資顧問等職務┊。期間曾私下接受羅某蓮、陳某祥、王某良、嚴某超等四名客戶委託買賣股票﹡〇,並從2008年9月起以岳父名下的證券賬戶炒股長達11年?△。

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                                                              堅持炒股11年虧損32萬除了曾違法私下接受客戶委託理財⊙,胡劍峰11年來還一直通過岳父劉某燊名下的證券賬戶炒股⊿。然而一番苦心經營卻累計虧損32萬元┊,並招來了一筆5萬元的罰款♂∵∟。

                                                              曾以家庭困難為由申辯值得注意的是┊♂⊿,在陳述申辯環節♂,胡劍峰雖對上述違法事實無異議∵♂,卻提出了兩個申辯意見〇♂♂,請求減輕行政處罰:一是其是基於羅某蓮的要求代為買賣證券△,羅某蓮向其轉賬的系贈款π,其已在2016年分三次歸還羅某蓮合計40萬元♂♀∟,實際上沒有取得獲利↑〇▽。二是其家庭經濟困難?┊,難以承擔巨額罰款↑∟。

                                                              事發之後♀∴◇,胡劍峰曾以代客理財的39.5萬元利益分成系贈款並已返還客戶⊙,且家庭經濟困難∟┊,難以承受罰款為由提出申辯♀。但被廣州證監局一一駁回♂↑。可見不管有再多理由⊿〇♀,只要伸手違法⊙,無論是誰都必將承受最終的後果♂〇。

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